合规风控部始成立于2005年3月，是独立履行公司合规管理及风险控制的监督管理部门。

部门遵循公司“专业控制风险、智慧创造价值”的管理理念，力求把风险控制建设成为国联证券的核心竞争力之一。

通过合理地安排及实施一系列决策、管理、操作政策和程序，保证在尽可能大的赢利下，避免或减少风险发生的可能性和危害性，实现安全基础上的企业价值最大化，保证经营管理活动的连续性和有效性。

正视风险，化解风险，秉持“实事求是”的原则，客观地分析问题、解决问题。以一种成熟健康的发展观，切合实际地量力而行，有效发展，持续发展，建立了一支品行端正、作风严谨、能征善战的风险管理队伍。

·专业、敬业的员工队伍，

·认真、细致的工作态度，

·敢抓、敢管的工作作风。