过去的一年，受全球金融危机的影响，世界经济仍然步履艰难。中国政府通过加大基础设施的投资力度，推动家电、汽车下乡，激活房地产、钢铁等支柱产业，加快信贷资金投放等一系列扶持政策，率先在全球范围内实现了经济复苏，保证了年内实现GDP增长8%的目标；同时2009年又是充满挑战的一年，酝酿10年之久的创业板终于推出，证券公司直接投资试点和新三板进一步推开，融资融券和股指期货试点逐步推进，资本市场受市场流动性充裕的影响，年内上证指数的涨幅一度达到了62.53%，交易量和大部分个股涨幅均远超过了2007年大牛市的水平。
国联证券抓住市场机遇，克服多种困难，以做大、做强、做精、做实各项业务为原则，推动公司各项业务的转型和发展。经纪业务顶住压力，坚定不移地推进“三个转变，四个一”的深化改革，止住了市场占有率下滑的势头，09年市场占有率同比上升9.8%，同时快速推进网点建设、品牌建设，经纪业务改革初见成效；投行业务积极推动多样化发展，大力开拓无锡本地市场，直投试点资格获批，成为全国16家试点公司之一，三板预备资格获得批复，投行合资子公司的谈判取得实质性推进，实现了大投行的战略转型，09年投行利润大幅提升，创出了自实行保荐人制度以来的历史新高；资产管理业务集合理财、定向理财业务全面发展；研究所从成本中心向利润中心战略转型；公司同时完善了制度体系，防范合规风险，加强人才引进和培养，为公司可持续发展提供了强劲动力。
兢兢业业的工作、锐意进取的态度、思变创新的改革取得了丰硕的成果，截至2009年12月31日，公司共实现营业收入12.7亿元，利润总额7.36亿元，经纪业务完成交易量6605亿元，客户保证金规模达到106.9亿元，资产管理规模达到6.21亿元，承销募集资金达到36.83亿元。
优异的成绩离不开股东的支持，离不开董事会的正确领导，与全体员工的辛勤劳动更是密不可分。
2009年证券市场良好的反弹态势，为公司创造了有利的发展条件，但是2010年的形势不容乐观。2010年的信贷政策是否仍然保持宽松；通胀预期是否会转为现实；外部经济是否会再出现反复；A股市场在震荡之后能否继续上行；经纪业务竞争日趋激烈，佣金费率下降的趋势不可逆转；融资融券和股指期货业务的逐步推出；种种因素都对公司2010年的经营提出很大的挑战。公司将审时度势，精心安排，迎接挑战，力争在激烈的市场竞争和困难的经济环境中控制好风险，进一步推进公司精细化管理，保持业务发展的良好势头。2010年国联证券要做好以下主要工作，继往开来，转型发展，谋求新的突破。
一、经纪业务继续以改革和转型为中心推进各项工作
1、继续加强网点建设。根据公司经纪业务发展的需要，计划在2010年新设10到15家营业部。网点新设将采用专项工作组形式，公司成立新设网点专项工作组，统一指挥、管理、协调网点新设工作开展。
2、加强产品销售能力，实现差异化品牌战略。为了顺利实现“为客户提供理财服务”的转型目标，公司将对原有组织结构进行适当调整，经纪业务管理总部设立了产品销售部，以实现建立国联证券产品的服务品牌和营销网络的两大战略目标。计划在2010年，实现产品套餐化，并加强理财产品尤其是代销基金和公司集合理财产品的研究，此外承担部分公司理财顾问培训的任务；建设和完善公司产品的营销体系，包括产品销售方案的制定、落实以及考核评估，进行现有销售渠道基础上的再拓展；公司大客户的细分探索，为大客户提供特色化、个性化服务，公司经纪业务大客户服务管理体系的建立与完善、公司大客户资料库的建立与完善、潜在大客户的拓展和营销。
3、深化客户服务，加强核心竞争力。09年度，通过专项小组的共同努力，公司已完成《国联证券客户服务指引》的制定工作，并在09年底成立了客户服务深化工作项目小组，来共同推进2010年的客户服务深化工作。以CRM系统三期改造为主线，紧密结合《国联证券客户服务指引》共同完成客户服务流程再造、技术支持、培训考核和项目评估、反馈工作。通过阶段性强化培训与考核相结合的方式，实现国联证券客户服务行为标准化，达到国联证券品牌从视觉（VI）改造到行为（BI）标准化的飞跃。
4、进一步加强新营销手段的运用。做好国联证券客户服务深化项目（CRM三期），做好新一代CRM的项目管理。充分保障网上交易的稳定和安全，整合国联通宝的开发力量，建设并推广网上交易的多层次安全服务体系。保障手机证券的稳定，做好手机证券的功能创新，维护好网站引导和现场服务、电话服务的三层服务体系。保证公司网站在功能和界面上进行升级，吸引更多的受众进入平台，做成无锡地区有影响力的证券互动平台。
5、继续做好人才培养工作，保障经纪业务长期发展。2010年经纪业务条线人才培养主要从经纪业务管理总部在岗员工晋级继续教育和营业部骨干管理能力提高（星火计划）两个方面进行。管理总部在岗员工晋级继续教育以常规业务线索为主线，围绕经纪业务运营管理、营销管理和客户服务三个业务核心，对总部员工日常岗位业务知识持续更新培养以不断适应创新变化的业务环境。2010年总部员工培训重点：一是要打破业务条线框架限制；二是要加强业务考核。
6、做好业务保障工作。在运维管理知识库的基础上建立各项运维操作的标准工作流程，提高重要系统的运行维护质量。继续推进国联证券工作管理平台一期项目，将风控系统、报表系统、CRM系统、经纪人管理系统等整合到新的平台中。建立运维综合监控系统，提升运行维护质量。做好营业网点扩张的技术筹建工作。根据业务的需求，完成系统的支持工作，比如股指期货、融资融券、资产管理综合业务平台正式上线等。进一步加强信息系统安全工作，在加强信息系统安全的同时，计划按照计算机等级保护3级的要求分步实施系统安全。完成同城新灾备机房的系统建设，计划2010年上半年正式投入运行。

二、证券投资业务做好公司调研，寻找好的投资标的
2010年，随着经济景气度的不断回暖，积极财政政策和稳健货币政策的调整预期不断加强，美国、欧洲等主要消费市场的失业率继续居高不下，政策会体现出一定程度的不确定性。一边是蓝筹价格在香港市场的比较下，难有大的作为，一边是中小板和创业板的价格泡沫化倾向比较严重，但其中又的确有代表未来经济方向的增长迅猛的好公司。所以明年公司投资主要的方向是采取由下而上的选股方法，多进行上市公司的调研，来选择好的投资标的。

三、投行业务深化大投行战略布局，推动业务新发展
2010年，投资银行业务将大力推进投行合资子公司的设立，确保直投子公司的正式运行，稳步提高投资银行部的营业收入；加大债券项目推进力度，积极拓展和推进其他非公开发行股票类再融资项目，继续加强渠道建设，丰富服务内容，业务触角从无锡地区向苏州、常州等经济发达城市稳步推进。

四、资产管理业务加强投资力量和产品体系建设，增强业务竞争力
1、培养投资人才，增强投资力量。进一步落实“投资主办、投资助理、客户助理”三位一体的账户管理制度建设，通过投资主办的“帮、传、带”进行后备投资人才的培养。落实关键考核指标以及账户团队的激励方案。建立重点行业研究小组制度，通过对重点行业的研究提升投资力量。
2、加强后台建设，做好集合理财产品上线保障。在集合资产管理产品上线之后，后台营运建设要加快发展，以适应资产管理业务的发展需要。进行电子化合同系统建设，提高市场推广工作效率。完成交易系统的升级与更新，适应投资需要。
3、完善产品体系和销售渠道的建立，增强资管业务竞争力。公司将加快规划和建立资产管理产品线，组织资产管理产品的研究、开发，负责产品报批工作，开发出有市场竞争力的产品投放市场。努力实现新增资产管理规模6亿元。
4、积极筹建控股基金管理公司。年内，公司将筹建控股的基金管理公司，为实现资产管理业务公司化做好制度上的准备。

五、其他条线的工作计划
随着股指期货和融资融券业务的推开，金融创新部继续开发创新交易模块，加强新品种研究，电脑技术部和存管中心做好系统测试和模拟结算工作；电脑技术部还将开展OA系统的全面上线工作，为增加公司网络安全度及办公环境清洁度做好技术准备，存管中心加强和银行合作，逐步形成覆盖全国的第三方存管网络；合规风控加强监督，全面推进“全员合规”理念；人力资源部加大人才的招聘力度，继续深化考核制度的市场化改革，完善培训制度。

2009年对于资本市场而言，是一个充满了挑战的一年，证券市场的波谲云诡，市场的激烈竞争让国联证券承受了巨大的挑战，尽管在全体员工的共同努力下，国联证券经受住了考验，并且在应对未来挑战、实现公司转型方面迈出了坚实的一步，但我们深刻认识到任重而道远，对于进一步谋求长期的可持续发展，我们还有很多路要走。然而我们坚信，只要我们解放思想，大胆创新，扎扎实实向转型目标坚实迈进，我们一定能够不断提升我们的服务水平和经营能力，不断追赶行业领先者，向一流的券商不断前进。2010年将是更加充满挑战的一年，但是我们坚信，有挑战才有机遇，我们将披荆斩棘，国联证券的明天一定更美好。

                                                                                                       国联证券总裁：张志伟