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新股网上发行告知书
2019年11月07日     来源:国联证券
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尊敬的投资者:

根据《证券发行与承销管理办法》、《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2018年修订)》、《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2018年修订)》、《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引(2016年修订)》、《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》、《深圳证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南(201812月修订)》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法相关规定》,制定本告知书。

一、投资者可以根据其持有市值对应的网上可申购额度,使用所持上海市场证券账户在T日申购在上交所发行的新股,申购时间为T9:30-11:3013:00- 15:00;使用所持深圳市场证券账户在T日申购在深交所发行的新股,申购时间为T9:15-11:3013:00-15:00。投资者申购数量超过其持有市值对应的网上可申购额度部分为无效申购。投资者在进行申购时无需缴付申购资金。

二、参与网上申购的投资者应自主表达申购意向,我公司不接受投资者的全权委托进行新股申购。

三、对于在我公司参与新股申购的投资者,在新股中签认购资金交收日前(含T+3日) ,不得申报撤销指定交易以及注销相应证券账户。

四、对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的投资者参与创业板新股申购的,我公司将不接受其委托申购创业板新股。

五、对于未按照科创板适当性管理要求开通科创板或科创板存托凭证交易权限的投资者,我公司将不接受其委托申购科创板股票或科创板存托凭证。

六、投资者参与网上公开发行股票的申购,只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的,以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的,以该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均为无效申购。

T日有多只新股发行的,同一投资者参与当日每只新股网上申购的可申购额度均按其T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值确定。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的,按20个交易日计算日均持有市值。

七、申购时间内,投资者按委托买入股票的方式,以发行价格填写委托单。一经申报,不得撤单。

八、投资者申购新股中签后,应依据中签结果履行资金交收义务。T+1日日终,我公司根据中国结算下发的数据,优先冻结新股中签认购款。资金不足的,账户新增的可用、可取资金优先冻结补足新股中签认购款,认购款足额冻结外的资金方可用、可取。

九、资金不足的,投资者确保其资金账户在T+216: 00前有足额的新股认购资金。

(一)投资者应在T+216:00前应确保其账户余额除足额缴纳新股申购款外,足以完成当日的清算交收,如发生佣金调整、股息红利税补缴、限售股扣税、司法冻结、分笔成交、港股通组合费收职、融资融券交易、归还融资融券负债、被强制平仓、权益处理、合约展期等清算交收业务造成投资者新股申购违约的,由此产生的后果及相关法律责任,由投资者自行承担。

(二)投资者认购资金不足的,其账户资金全部用于新股中签缴款,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任,由投资者自行承担。

(三)投资者有多只新股中签,资金账户新股认购资金不足的,不足部分视为放弃认购,我公司按照系统默认规则进行缴款清算,默认规则具体为:同一天中签新股和可转债,则按照先股票后债券的原则缴款。如果同为股票或债券,按照中签金额/市值由小到大顺序进行缴款;若中签金额/市值相同,则按照代码(申购代码)从大到小的顺序进行缴款。系统默认规则发生变化的,我公司将另行公告。

十、投资者认购资金不足的,不足部分视为放弃认购,放弃认购的股数以实际不足资金为准,最小单位为1,上海市场普通A股可以不为1000股的整数倍,上海市场科创板股票可以不为500股的整数倍,深圳市场可以不为500股的整数倍。

十一、单个交易市场,投资者连续12个月內累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

中国结算上海分公司与深圳分公司根据结算参与人申报的投资者放弃认购的上述投资者名单,在申购后、配号前对相应申购做无效处理。

十二、单个交易市场,放弃认购情形以投资者为单位进行判断,即投资者持有多个证券账户的,其使用名下任何一个证券账户参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购并发生放弃认购情形的,均纳入该投资者放弃认购次数,不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股只数计算。

本告知书自公告之日起生效,投资者在参与新股网上申购前应认真阅读并理解新股申购规则。公告中未尽事宜,以中国结算登记公司、上海交易所、深圳交易所的规章制度为准。股市有风险,投资需谨慎。

 

 
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