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关于变更国联玉如意6号集合资产管理计划资产管理合同的公告
2018年09月13日     来源:国联证券
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尊敬的投资者
我司管理的国联玉如意6号集合资产管理计划成立于2018418日,管理人为国联证券股份有限公司,托管人为南京银行股份有限公司。根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监管管理委员会及国家外汇管理局于2018427日联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下简称《指导意见》),在与托管人南京银行达成一致之后,我司拟变更《国联玉如意6号集合资产管理计划资产管理合同》(以下简称《管理合同》)中的部分条款。
一、《管理合同》主要变更内容:
原条款
变更后条款
前言
为规范国联玉如意6号集合资产管理计划(以下简称集合计划计划”)运作,明确《国联玉如意6号集合资产管理计划资产管理合同》(以下简称本合同)当事人的权利与义务,依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》(以下简称《实施细则》)、《证券公司客户资产管理业务规范》(以下简称《规范》)等法律法规、中国证监会、中国证券业协会和中国证券投资基金业协会的有关规定,委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件,当事人按照《管理办法》、《实施细则》、《规范》、《指导意见》、《国联玉如意6号集合资产管理计划说明书》(以下简称《说明书》)、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
委托人承诺以真实身份参与集合计划,保证委托资产的来源及用途合法,所披露或提供的信息和资料真实,并已阅知本合同和集合计划说明书全文,了解相关权利、义务和风险,自行承担投资风险和损失。
为规范国联玉如意6号集合资产管理计划(以下简称集合计划计划”)运作,明确《国联玉如意6号集合资产管理计划资产管理合同》(以下简称本合同)当事人的权利与义务,依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》(以下简称《实施细则》)、《证券公司客户资产管理业务规范》(以下简称《规范》)、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下简称《指导意见》)等法律法规、中国证监会、中国证券业协会和中国证券投资基金业协会的有关规定,委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件,当事人按照《管理办法》、《实施细则》、《规范》、《指导意见》、《国联玉如意6号集合资产管理计划说明书》(以下简称《说明书》)、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
委托人承诺以真实身份参与集合计划,承诺符合《指导意见》、本合同规定的合格投资者条件,保证委托资产的来源及用途合法,不存在使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资本集合计划的情况,所披露或提供的信息和资料真实,并已阅知本合同和集合计划说明书全文,了解相关权利、义务和风险,自行承担投资风险和损失。
释义
委托人:指依据集合资产管理合同和集合计划说明书参与本集合计划的合格投资者,包括个人投资者、机构投资者和依法设立并受监管的各类集合投资产品
个人委托人:指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于集合资产管理计划的自然人投资者且其个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币并具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的合格投资者
机构委托人:指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织且公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币并具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的合格投资者
《指导意见》:指 2018427日中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会及国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
委托人:指依据集合资产管理合同和集合计划说明书参与本集合计划的合格投资者
合格投资者:指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只资产管理产品不低于一定金额且符合下列条件的自然人和法人或者其他组织:
(一)具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元。
(二)最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位。
(三)金融管理部门视为合格投资者的其他情形。
接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品视为合格投资者。
类型
集合资产管理计划
固定收益类集合资产管理计划
投资范围
本集合计划的投资范围为国内依法发行上市的各类债券、货币市场工具(指期限小于或等于1年的银行存款、债券回购、央行票据等具有良好流动性的金融工具)以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具,主要包括国债、到期日在一年以内的政府债券、央行票据、银行存款、金融债、债券回购、货币市场基金、超短期融资券、短期融资券、中期票据、公司债(包含面向公众投资者的公开发行的公司债券、面向合格投资者的公开发行的公司债券和非公开发行的公司债券)、非公开定向债务融资工具、企业债、可转换债券、可分离交易可转债、可交换债券(含中证报价系统上发行的可交换债券)、评级AA及以上的资产支持证券、债券型基金、收益凭证、商业银行理财计划以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。其中,参与债券正回购融入资金余额不得超过集合计划资产净值的40%,非公开定向债务融资工具的投资比例不超过集合计划资产净值的10%,收益凭证的投资比例不超过集合计划资产净值的30%
管理人将集合计划的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,并向证券交易所报告。
本集合计划的投资范围为国内依法发行上市的各类债券、货币市场工具(指期限小于或等于1年的银行存款、债券回购、央行票据等具有良好流动性的金融工具)以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具,主要包括国债、到期日在一年以内的政府债券、央行票据、银行存款、金融债、债券回购、货币市场基金、超短期融资券、短期融资券、中期票据、公司债(包含面向公众投资者的公开发行的公司债券、面向合格投资者的公开发行的公司债券和非公开发行的公司债券)、非公开定向债务融资工具、企业债、可转换债券、可分离交易可转债、可交换债券(含中证报价系统上发行的可交换债券)、评级AA及以上的资产支持证券、债券型基金、收益凭证、商业银行理财计划以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。该集合计划总资产不得超过净资产的200%,其中,参与债券正回购融入资金余额不得超过集合计划资产净值的40%,后续若《管理办法》、《实施细则》废止将取消这一限制,监管另有规定的按最新监管要求调整。非公开定向债务融资工具的投资比例不超过集合计划资产净值的10%,收益凭证的投资比例不超过集合计划资产净值的30%
委托人在此同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于与管理人、托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行或者承销的证券,交易完成5个工作日内,管理人应通过管理人指定网站公告告知委托人和托管人,并向证券交易所报告。并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。
资产配置比例
1)固定收益类资产:占计划资产总值的0-100%;固定收益类资产包括国债、到期日在一年以内的政府债券、央行票据、银行存款、金融债、债券回购、货币市场基金、超短期融资券、短期融资券、中期票据(含非公开定向债务融资工具等银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具)、公司债(包含面向公众投资者的公开发行的公司债券、面向合格投资者的公开发行的公司债券和非公开发行的公司债券)、企业债、可转换债券、可分离交易可转债、可交换债券(含中证报价系统上发行的可交换债券)、评级AA及以上的资产支持证券等;
2)现金类资产:占计划资产总值的0-100%;现金类资产包括现金、银行存款、货币市场基金、期限在1年内(含1年)的国债、期限在1年内(含1年)的央行票据、期限在1年内(含1年)的政府债券等;
3)证券正回购:融入资金余额不超过计划资产净值的40%
4)其他金融工具:占计划资产总值的0-100%,包括债券型基金、商业银行理财计划等金融监管部门批准或备案的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种。
管理人应当在本集合计划成立之日起6个月内使本集合计划的投资组合比例符合以上约定。
如因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素,造成集合计划投资比例超标,管理人应在超标发生之日起在具备交易条件的10个交易日内将投资比例降至许可范围内。如遇限售期等原因导致交易条件不具备,则上述期限自动顺延。
1)固定收益类资产:占计划资产总值的80%-100%;固定收益类资产包括现金、银行存款、货币市场基金、国债、到期日在一年以内的政府债券、央行票据、金融债、债券回购、超短期融资券、短期融资券、中期票据(含非公开定向债务融资工具等银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具)、公司债(包含面向公众投资者的公开发行的公司债券、面向合格投资者的公开发行的公司债券和非公开发行的公司债券)、企业债、可转换债券、可分离交易可转债、可交换债券(含中证报价系统上发行的可交换债券)、评级AA及以上的资产支持证券、债券型基金、收益凭证等;
2)商业银行理财计划等金融监管部门批准或备案的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种:占计划资产总值的0%-20%
3)该集合计划总资产不得超过净资产的200%,其中,参与债券正回购融入资金余额不得超过集合计划资产净值的40%,后续若《管理办法》、《实施细则》废止将取消这一限制,监管另有规定的按最新监管要求调整;
4)非公开定向债务融资工具的投资比例不超过计划资产净值的10%
5)收益凭证的投资比例不超过集合计划资产净值的30%
管理人应当在本集合计划成立之日起6个月内使本集合计划的投资组合比例符合以上约定。非因管理人主观因素导致突破上述投资比例限制的,管理人应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的15个交易日内调整至符合要求。每个运作周期到期之前的15个交易日和之后的15个交易日以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。产品的实际投向不得违反合同约定,如有改变,除高风险类型的产品超出比例范围投资较低风险资产外,应当先行取得投资者书面同意,并履行登记备案等法律法规以及金融监督管理部门规定的程序。
管理期限
集合计划无固定存续期限。
集合计划管理期限为5年。
管理人有权提前终止本计划,提前终止需遵循本合同第二十一节集合计划终止和清算部分的相关条款规定;在满足本合同第二十节所述条件的情况下,管理人可展期。
本集合计划的风险收益特征及适合推广对象
本集合计划属于R4(中高风险)产品,适合向C4(中高风险承受能力)及以上的个人投资者和机构投资者推广。若后续管理人对产品风险等级有所调整,将在管理人指定网站上公告。
本集合计划属于R3(中风险)产品,适合向C3(中等风险承受能力)及以上的合格投资者推广。若后续管理人对产品风险等级有所调整,将在管理人指定网站上公告。
集合计划的参与和退出
参与对象:集合计划参与对象指依据集合资产管理合同和集合计划说明书参与本集合计划的合格投资者,包括个人投资者、机构投资者和依法设立并受监管的各类集合投资产品。
参与原则:首次参与的最低金额为100万元,超过最低认购金额的部分不设金额级差。追加参与不设最低参与金额要求。
委托人一致同意:如相关法律法规对于委托人首次参与最低金额有最新规定的,管理人向监管机构履行相关报备程序,并在管理人网站和推广机构网点公告后即可按照最新规定执行。
参与对象:集合计划参与对象指依据集合资产管理合同和集合计划说明书参与本集合计划的合格投资者。
参与原则:首次参与的最低金额为100万元,超过最低认购金额的部分不设金额级差。追加参与不设最低参与金额要求。
委托人一致同意:如相关法律法规对于委托人首次参与最低金额有最新规定的,在管理人网站和推广机构网点公告后即可按照最新规定执行。
估值方法
银行理财计划按购买成本列示,按约定收益率在实际持有期间内逐日计提利息。
银行理财计划有估值的,按其公布的估值日单位净值进行估值;若估值日未公布净值的,按照估值日前最近一次公布的单位净值进行估值。有约定预期收益率的,在持有期间按其约定收益率逐日计提利息收入。其他类型的,按合同中约定,购买价格作为资产成本,按成本进行估值。
国家有最新规定的,按其最新规定进行估值。
集合计划的投资程序
投资主办在对研究所出具的研究报告和投资建议深入探讨的基础上,进行战术性组合配置及优化;研究策划人员在对行业和市场发展的研究基础上,按照一定的定价、估值标准和考察调研情况,出具宏观经济分析、投资策略、债券分析、行业分析和上市公司研究等各类报告和投资建议,筛选出预期收益高于市场平均水平的证券,为投资决策委员会和投资主办提供决策依据。投资主办在遵守投资决策委员会制定的战略性配置原则的前提下,确定战术性的投资策略,包括通过考察调研当时的市场、行业、公司方面的动态变化情况,通过对证券池内的证券进行检验,考虑其流动性、相关市场信息等,根据资产配置原则和市场风险分析,构建投资组合。制定证券投资的具体操作方案,并运用现代的组合管理技术,提高投资组合的风险回报率。并在研究策划员对上市公司进行跟踪分析基础上,及时更新上市公司的盈利预测,并根据市场状况和资产配置策略的变化对投资组合进行调整和优化。
投资主办在对研究报告和投资建议深入探讨的基础上,进行战术性组合配置及优化;研究人员在对行业和市场发展的研究基础上,按照一定的定价、估值标准和考察调研情况,出具宏观经济分析、投资策略、债券分析、行业分析和上市公司研究等各类报告和投资建议,筛选出预期收益高于市场平均水平的证券,为投资决策委员会和投资主办提供决策依据。投资主办在遵守投资决策委员会制定的战略性配置原则的前提下,确定战术性的投资策略,包括通过考察调研当时的市场、行业、公司方面的动态变化情况,通过对证券池内的证券进行检验,考虑其流动性、相关市场信息等,根据资产配置原则和市场风险分析,构建投资组合。制定证券投资的具体操作方案,并运用现代的组合管理技术,提高投资组合的风险回报率。并在研究人员对上市公司进行跟踪分析基础上,及时更新上市公司的盈利预测,并根据市场状况和资产配置策略的变化对投资组合进行调整和优化。
投资限制
1、将集合计划的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券,未遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户;
2、集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过集合计划资产净值的40%,中国证监会另有规定的除外;
1、将集合计划的资产投资于与管理人、托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行或者承销的证券,应遵循客户利益优先原则,事后告知资产托管机构和客户;
2、该集合计划总资产不得超过净资产的200%,其中,参与债券正回购融入资金余额不得超过集合计划资产净值的40%,后续若《管理办法》、《实施细则》废止将取消这一限制,监管另有规定的按最新监管要求调整;
集合计划的展期
本集合计划不设展期条款。
(一)展期的条件
1、 在存续期间,本集合计划运营规范,管理人、托管人未违反本合同、《说明书》的约定;
2、 展期没有损害委托人利益的情形;
3、 托管人同意继续托管展期后的集合计划资产;
4、 中国证监会规定的其他条件。
(二)展期的程序与期限
1、展期的程序
1)管理人在取得托管人同意后,通过管理人网站公告集合计划的具体展期方案;
2)管理人将按照集合资产管理合同约定通知委托人,征求委托人意见并取得委托人回复意见;
3)根据委托人的反馈做出妥善安排;
4)展期成立或失败。
5)若展期成立,管理人应在集合计划展期后5日内,将展期情况报中国证券投资基金业协会备案。
2、展期的期限
管理人可以决定展期的期限,并以公告形式通知委托人,具体期限以管理人公告为准。
(三)展期的安排
1、通知展期的时间
管理人应当与托管人书面达成一致,并在不晚于集合计划存续期届满前15个工作日通过管理人网站发布展期公告,对集合计划展期事宜进行说明。
2、通知展期的方式
管理人决定展期的,将在管理人网站进行公告,管理人须在公告后以书面或电子方式向委托人发送展期征询意见。
3、委托人回复的方式
管理人将通过公告对委托人回复的方式做出安排,并通知委托人如同意参与集合计划展期,应在公告规定期限内按照管理人公告规定的方式作出答复;未在规定时间内作出答复的,视为同意本集合计划展期。
不同意展期的委托人,可以在原存续期届满前的临时开放日办理退出手续,未在原存续期届满前的临时开放日办理退出手续的,视为同意展期,具体办理要求和相关事宜以管理人公告为准。
(四)展期的实现
若同意展期的委托人不少于2人,则展期生效,本集合计划即实现展期。否则,集合计划到期终止,将按照《集合资产管理合同》等相关法律文件的规定办理集合计划到期终止和清算事宜。
二、本集合计划《托管协议》、《说明书》、《风险揭示书》的相关条款同时参照《管理合同》做相应变更。
三、本集合计划已于2018420日公告为R2(中低风险)产品,此次合同变更后,产品风险等级将调整为R3(中风险),管理人将根据产品风险等级调整情况,重新出具适当性匹配意见。
四、管理人将在公告后5个工作日内以网站公告或电子邮件形式向委托人发送合同变更征询意见函,并于2018925日至925日期间安排临时开放期。请委托人于2018921日前至代销网点或通过其他有效途径填写《关于变更国联玉如意6号集合资产管理计划资产管理合同的征询意见函回函》。委托人在同意栏中签名或盖章的,即视为同意合同变更。
委托人不同意变更的,应在临时开放期内提出退出本集合计划的申请。委托人未在前述时间回复意见的,视为委托人同意合同变更。委托人同意合同变更的,应按照《指导意见》要求提供符合合格投资者认定条件的证明。
对于未提供合格投资者证明或不符合《指导意见》要求的合格投资者认定条件的委托人,若未在临时开放期内提出退出申请,管理人将统一在临时开放期的最后一个开放日做强制退出处理,退出时应参考《管理合同》第五条集合计划的参与和退出的约定向委托人支付退出款。临时开放期结束后,若存续委托人不少于2人则合同变更生效,具体生效日以管理人公告为准。
管理人将在官网上及时发布关于本次合同变更的后续公告,敬请关注我司网站公告。
感谢您的支持和配合!
 
国联证券股份有限公司
   2018 9 13
【附件】
     关于变更国联玉如意6号集合资产管理计划资产管理合同的公告.pdf
 
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