一、客户必须以实名办理开户。

(一)个人客户开户

个人客户必须以客户本人的名义开户,不能借用他人证件办理开户。个人客户开户必须由客户本人亲自办理开户手续,签署开户文件,不得接受开户代理人代为办理开户手续。

(二)单位客户开户

单位客户必须以本单位的名义开户,不能借用其他单位的证件办理开户。单位客户开户如委托开户代理人办理开户手续的,开户代理人必须出具开户代理人本人的身份证、开户证件、单位法定代表人签署并加盖公章的《期货交易风险说明书》和《开户授权书》。 单位客户开户必须由单位法定代表人或开户代理人亲自办理开户手续,签署开户文件。

二、客户参与期货交易的主体资格

客户开户,必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件。

个人客户开户必须是中国公民,且必须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。中国公民身份证明的证件有:居民身份证。

单位客户必须具有中国法人资格,中国法人资格的证件有:中国工商行政管理机关颁发的《企业法人营业执照》。

三、下列单位和个人不得从事期货交易

(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人;

(二)中国证监会、中国期货业协会、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货公司的工作人员及其配偶;

(三)国家机关和事业单位;

(四)证券、期货市场禁止进入者;

(五)未能提供开户证明文件的单位和个人;

(六)中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

四、自2007年12月1日起,客户首次办理开户手续或者申请新的交易编码时,开户时必须实时采集并保存客户影像资料有:

个人客户:客户的头部正面照、身份证正面扫描件;

单位客户:单位客户:单位法定代表人亲自办理开户手续的,采集并保存法定代表人的头部正面照、法定代表人身份证正面扫描件、单位《企业营业执照》(副本)和《组织机构代码证》扫描件的影像资料;开户代理人办理开户手续的,采集并保存开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正面扫描件、单位的《企业营业执照》(副本)和《组织机构代码证》扫描件的影像资料。

五、国联证券营业部应指导自然人客户提供、阅读和签署以下材料:

(一) 提供客户本人、指令下达人、交易结算报告确认人等人的有效身份证件原件及复印件;

(二) 填写《开户申请表(自然人)》;

(三) 签署《期货交易风险说明书》及《客户须知》;

(四) 签署《期货经纪合同》;

(五) 签署银期转账相关协议;

(六) 填写《客户开户调查问卷》;

(七) 提供用于建立银期转账对应关系的银行卡;

(八) 按规定要求签署的其他协议;

(九) 申请股指期货交易的自然人客户须按照适当性制度的要求提供相关资料。

国联证券营业部应指导机构客户提供、阅读和签署以下材料:

(一) 提供有效期内并且当年已年检的《组织机构代码证》、《企业法人营业执照》(正、副本)、《税务登记证》,营业部留存以上三证的复印件两份(复印件加盖公章);

(二) 机构客户开户如不是由法定代表人签署开户文件的,开户代理人应提供机构法定代表人签署的《期货交易委托代理人授权书》;

(三) 提供法定代表人、开户代理人、指令下达人、资金调拨人、交易结算报告确认人的有效身份证件原件,营业部留存复印件;

(四) 填写《开户申请表(机构)》;

(五) 签署《期货交易风险说明书》及《客户须知》;

(六) 签署《期货经纪合同》;

(七) 填写《客户开户调查问卷》;

(八) 提供法人开户银行及账号;

(九) 按规定要求签署的其他协议;

(十) 申请股指期货交易的机构客户须按照适当性制度的要求提供相关资料。

六、公司开户人员和开户审核人员确认客户签署的期货合同符合开户规定要求后,通知开户录入人员为客户开立账户并向期货公司结算部提交开户申请,由期货公司结算部为客户申请交易编码、开通银期转帐功能等。