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计划公告

法律文件

产品名称	国联定增精选11号集合资产管理计划
产品类型	集合资产管理计划
产品代码	优先A1份额（B40261），风险B1份额（B40262）
管理人	国联证券股份有限公司
托管人	上海银行股份有限公司
发售期	本集合计划于2015年4月1日开始募集，预计2015年4月1日结束
份额分级	1、分级方式本集合计划分为优先级份额和风险级份额。优先级份额按照预期收益率优先享有收益分配的权利。风险级份额享有扣除优先级份额的本金和应计收益及管理费、托管费等费用后的全部剩余资产和收益的分配。风险级份额以资产净值为限承担优先级各分类份额本息的有限补偿责任。 2、优先级分类规则（1）本集合计划优先级按不同的预期投资期限分为不同的分类份额，分别记为A1、A2...An份额。（2）本集合计划优先级各分类份额不定期开放参与。各新分类份额首次开放期内，委托人以单位面值1.00元参与新分类份额。管理人将于新分类份额推广期/首次开放期前于指定网站公告每期份额的参与期、计息周期、预期（年化）收益率、风险等级、份额规模上限及参与和退出等安排。不同优先级分类份额可享有不同的预期（年化）收益率。 3、份额配比推广期间，本集合计划优先级总份额与风险级份额比例不超过4:1。推广期间，因利息转份额部分导致的份额配比偏差不受上述限制。存续期间，本集合计划优先级总份额与风险级份额比例不超过4:1。本集合计划参与的上市公司非公开发行股票获配后，管理人将于网站公告集合计划具体杠杆比例。管理人公告的杠杆比例将不超过4:1。
存续期	本集合计划管理期限为3年，可提前终止和展期
开放期	1、本集合计划管理人可不定期为优先级不同分类份额和风险级份额设置不同的开放期，具体开放起止日期、开放份额具体参与或退出等安排以管理人公告为准。管理人有权提前结束或延长开放期。除开放期外的管理期均为封闭期，在各级份额封闭期内，委托人不可办理参与和退出业务。 2、临时开放期：当发生合同约定的情况时，管理人可在网站公告设置临时开放期。临时开放期内，管理人可视具体情况分别开放相应份额。这里，合同约定的情况包括但不限于：合同的补充、修改与变更以及其他可能对集合计划的持续运作产生重大影响的事项；管理人自有资金被动超限；其他管理人认为应当开放的情况。临时开放期的具体安排由管理人在指定网站公告。 3、特别开放期：当发生合同约定的情况时，管理人对集合计划特定份额设置特别开放期，为集合计划相应份额委托人办理强制退出业务。具体开放时间、强制退出规模以及其他具体安排以管理人网站公告为准。合同约定的情况包括但不限于：参与的上市公司非公开发行股票部分获配或未获配等其他管理人认为应当开放的情况。
集合计划参与金额的限制	1、单个委托人首次参与本集合计划各级份额的最低金额为人民币1,000,000元，追加参与的最低金额为人民币10,000元。2、委托人单笔退出最低份额为1000份。委托人申请退出后剩余份额不足1000份的，管理人为其强制清退全部剩余份额。委托人在某一开放日内的退出次数不受限制。
自有资金参与	管理人可以在推广期和开放期内参与本集合计划优先级各分类份额和风险级份额。自有资金参与份额不超过本集合计划总份额的20%。
投资主办	王兵先生，CFA，管理科学与工程硕士研究生，具备证券从业资格，长期从事证券研究与投资工作。历任新加坡辉立证券上海研究部研究员、日信证券研究所高级研究员、国联玉玲珑消费精选集合资产管理计划投资助理、国联玉玲珑事件驱动集合资产管理计划投资主办。崇尚基于逆向思维的价值投资理念，勇于独立思考，相信理性和耐心是成功投资的必备素质。擅长通过深入产业分析和公司研究，提前发掘和布局尚未被市场主流发现的重大投资机会。任国联玉玲珑事件驱动、定增精选11号集合资产管理计划投资主办。
投资目标	在追求集合计划资产安全性的前提下，为投资者获取稳定的投资收益。
资产组合比例	本计划可投资于其他国内依法发行的现金类资产、固定收益类资产、权益类资产、其他金融监管部门批准或备案的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种。本计划主要投资于上市公司非公开发行股票（定向增发股票）或以上市公司非公开发行股票为主要投向的基金公司或基金子公司一对多特定客户资产管理计划。当技术条件成熟时，管理人与托管人达成一致后集合计划可投资于个股期权。资产配置比例： (1) 固定收益类资产：0%-100%； (2) 现金类资产：0%-100%；（3）权益类资产：0%-100%；（4）个股期权：个股期权的投资须依从相关法律法规规定；（5）其他金融工具：0-100%，包括商业银行理财计划、集合资金信托计划、证券公司专项资产管理计划、基金公司或基金子公司一对多特定客户资产管理计划等金融监管部门批准或备案的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种。

参与费率（认购费）

推广期参与本集合计划

参与费率（申购费）

存续期参与本集合计划

退出费率

存续期退出本集合计划

本集合计划对优先级各分类份额收取退出费用，退出费率由管理人于优先级各类新份额推广期/首次开放期前于网站公告。本集合计划对风险级份额不收取退出费，即退出费为0%/年。

退出费率

清算退出本集合计划

管理费

集合计划所投资或挂钩的上市公司非公开发行股票获配日前，管理费率为【0%/年】；集合计划所投资的上市公司非公开发行股票获配日（含）后，管理费率为【2%/年】。

托管费

0.08%

业绩报酬

本集合计划对风险级份额年化收益率超过10%以上部分计提20%的业绩报酬

收益分配

本集合计划存续期间不进行收益分配