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风险揭示  

尊敬的投资者:

为使您全面正确了解参与融资融券交易的风险,根据相关法律法规、业务规则以及您与我公司签署的《国联证券股份有限公司融资融券业务合同》,特提供本风险揭示书。请您认真详细阅读,以充分理解融资融券交易风险。您在从事融资融券交易过程中,需承担如下风险:
    一、普通证券交易所具有的一般风险
    1、宏观经济风险:由于我国宏观经济形势的变化以及其他国家、地区宏观经济环境和证券市场的变化,可能会引起国内证券市场的波动,使您存在亏损的可能,您将不得不承担由此造成的损失。
    2、政策风险:有关证券市场的法律、法规及相关政策、规则发生变化,可能引起证券市场价格波动,使您存在亏损的可能,您将不得不承担由此造成的损失。
    3、上市公司经营风险:由于上市公司所处行业整体经营形势的变化;由于上市公司经营管理等方面的因素,如经营决策重大失误、高级管理人员变更、重大诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动,上市公司经营不善甚至于会导致该公司被停牌、摘牌,使您存在亏损的可能。
    4、技术风险:交易撮合、清算交收、行情揭示及银证转账是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的,存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能;此外,通讯技术、电脑技术和相关软件有存在缺陷的可能,可能给您带来损失或银证转账资金不能即时到账。
    5、不可抗力因素导致的风险:地震、台风、火灾、水灾、战争、瘟疫、社会动乱等不可抗力因素可能导致证券交易系统的瘫痪;我公司无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪;上述不可抗力因素会使您的交易委托无法成交或者无法全部成交,或者银证转账资金不能即时到账,您将不得不承担由此导致的损失和不便。
    6、其他风险:包括但不限于:密码失密、操作不当、投资决策失误等原因可能会给您造成损失;网上委托、自助委托等操作完毕后未及时退出,他人进行恶意操作可能会给您造成损失;委托他人代理证券交易,且长期不关注账户变化,代理人超越代理权限和范围恶意操作可能会给您造成损失;上述损失将由您自行承担。您在进行证券交易时,他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的,类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。
    二、融资融券交易所具有的特殊风险
    1、融资融券交易除具有前述普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等风险的同时,因其特有的杠杆作用,还具有投资损失放大的风险。同时,无论您的投资是否亏损,都将为融资融券交易支付利息费用,因而增加了投资成本。
    2、您在开户从事融资融券交易前,必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。如果所在证券公司被证券监管机关取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销或被人民法院宣告进入破产程序或解散,您有资产损失的风险。
    3、您在从事融资融券交易期间,如果不能按照约定的期限清偿债务,或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例,且不能按照约定的时间、数量追加担保物时,将面临担保物被我公司强制平仓的风险。您在我公司强制平仓时可能面临不能自主选择卖出券种、时机、价格及数量等的风险。
    4、您在从事融资融券交易期间,如果信用资质状况降低,我公司会相应降低您的信用额度,或者提高相关警戒指标、平仓指标,从而产生风险,可能会给您造成经济损失。
    5、您在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,我公司将相应调高融资利率或融券费率,您将面临融资融券成本增加的风险。
    6、您在从事融资融券交易期间,如果因自身原因导致信用账户记载的权益被司法机关等国家有权机关采取财产保全或强制执行措施,或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时,您将被我公司提前了结融资融券交易,可能会给您造成经济损失。
    7、您在从事融资融券交易期间,如果发生融资融券标的证券或担保证券范围调整、暂停交易或终止上市等情况,您将可能被我公司提前了结融资融券交易,可能会给您造成经济损失。
    8、您在从事融资融券交易期间有展期需求的,如您的信用状况、负债情况、维持担保比例水平等方面不符合证券公司规定的标准,您将面临无法展期的风险,可能会给您造成经济损失。
    9、您在从事融资融券交易期间,如因技术原因等导致您无法及时追加担保物的,存在被强制平仓的风险,可能会给您造成经济损失。
    10、根据相关法律法规,证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保,您在向我公司提出融资融券申请时,应如实申报是否为我公司股东、关联人或内部员工等信息。如您违反上述规定,相关普通证券账户或信用证券账户可能被采取限制交易、强制平仓等措施,由此造成的损失将由您自行承担。
    11、根据相关法律法规关于上市公司限售股份转让,以及上市公司董事、监事或高级管理人员持有、转让本公司股份要求,您在向我公司提出融资融券申请时,应如实申报持有的上市公司限售股份(包括解除和未解除限售股份)信息,以及是否为上市公司董事、监事或高级管理人员信息;同时,您应遵守国家相关法律法规、监管规定以及我公司业务规则关于限售存量股份转让、上市公司董事、监事和高级管理人员转让所持本公司股份的相关规定或要求。否则,您相关普通证券账户或信用证券账户可能被采取限制交易、强制平仓等措施,由此造成的损失将由您自行承担。
    12、您在从事融资融券交易期间,我公司将按照约定的通知公告与送达方式及通讯地址,向您发送通知或公告信息。有关INTERNET网络、通讯线路及邮递等风险将由您承担。通知或公告发出并经过约定的时间后,将视作我公司已经履行对您的通知或公告义务。您无论因何种原因没有及时收到有关通知或公告,都会面临担保物被我公司强制平仓等风险,可能会给您造成经济损失。
    13、您应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料,如您将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用,由此造成的后果由您自行承担。
    14、您如违法违规使用账户,或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为的,您将有被取消融资融券交易资格并可能因此而带来损失的风险。由此造成的后果由您自行承担。
    15、您提供的担保物须来源合法,且未设定其他担保,不存在任何权利瑕疵,也不存在已发生的或潜在的资产权属及其权益争议等情形。否则,将有被限制融资融券交易或取消融资融券交易资格并可能因此而带来损失的风险。由此造成的后果由您自行承担。
    16、我公司公布的融资融券标的证券及保证金比例、可充抵保证金证券名单及其折算率,不构成对该等证券投资价值的判断或建议。
    17、基于相关法律法规对证券从业人员的执业行为要求,我公司任何员工、证券经纪人均不得从事下列行为:(1)不得从事非法融资融券业务;(2)不得代客理财或接受客户全权委托;(3)不得作出保底或投资收益承诺;(4)不得私下向客户吸收存款、证券,支付利息、费用;(5)不得为客户提供担保;(6)不得代理客户办理融资融券相关业务操作;(7)其他禁止行为。我公司任何员工、证券经纪人从事上述行为均非我公司授权或职务行为,请您主动拒绝;如您接受了上述行为,造成的一切后果均须您自行承担。
    18、您应做到诚信履约,以便保持良好的诚信记录和交易记录。因违约而被强制平仓的,将作为信用违约予以记录,由此将会给您今后参与融资融券交易产生不良影响。
    19、您从事融资融券交易须提供身份证明文件、资信证明材料及其他相关材料,并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责,如提供不实或伪造材料,将有被取消融资融券交易资格风险,并可能因此而给您带来损失。
    20、您在从事融资融券交易期间,如果担保资产被全部平仓后仍不足以偿还对我公司所负债务的,您将面临承担违约责任以及被继续追索债务的风险。追索过程中,我公司将对您普通账户内的资产采取限制资产转出、限制交易、强制平仓、强制扣划资金或证券等措施实现债权;如仍不足以清偿债务,我公司将对您继续进行追索。
    三、特别提示
    我公司会根据实际情况对下述规模控制指标进行调整并予以公告:
    (1)所有客户单只股票融资额不得超过该股票流通市值的一定比例;
    (2)所有客户单只股票融券额不得超过该股票流通市值的一定比例;
    (3)所有客户提交担保物中单只股票的市值不得超过该股票总市值的一定比例;
    (4)单一客户融资规模不得超过本公司净资本的一定比例;
    (5)单一客户融券规模不得超过本公司净资本的一定比例;
    (6)单一客户单只股票融资额不得超过该股票流通市值的一定比例;
    (7)单一客户单只股票融券额不得超过该股票流通市值的一定比例;
    (8)单一客户提交担保物中单只股票的市值不超过该股票总市值的一定比例。
    如您的相关融资融券交易与以上融资融券规模控制指标发生冲突,您继续融资买入或融券卖出将会受到交易限制,由此造成的后果将由您自行承担。
    我公司对以上融资融券规模控制指标采取如下一种或多种公告方式进行公布:
    (一)通过本公司分支机构营业场所公布;
    (二)通过本公司交易系统公布;
    (三)通过本公司网站公布;
    (四)通过手机短信公布;
    (五)通过有关新闻媒体公布。
    以上述任何一种方式发布的公告,自公告发布之日起即视为已送达您处,并产生法律效力。
    本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明融资融券交易的所有风险和可能影响上市证券价格的所有因素。您在参与融资融券交易前,应认真阅读相关业务规则及《融资融券业务合同》条款,对融资融券交易特有的业务规则必须有所了解和掌握,并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排,避免因参与融资融券交易而遭受难以承受的损失。