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权益处理  

一、担保证券涉及的权益处理
    客户通过信用证券账户单独持有或者与他人合计持有、记录在公司客户信用担保证券账户下的上市公司股份达到总股份的百分之十,客户如果需要提议召开临时股东大会,提出的请求符合国家相关规定的,公司在征求其他投资者意见的基础上,可以以公司名义为客户的利益按客户信用交易担保证券账户记录的证券向上市公司书面提出召开临时股东大会的请求。
    客户通过信用证券账户单独持有或者与他人合计持有、记录在公司客户信用担保证券账户下的上市公司股份达到规定比例,客户如果需要向股东大会提出临时提案,可以在股东大会召开十日前向公司提出书面请求。公司在征求其他投资者意见的基础上,可以以公司名义为客户的利益按客户信用交易担保证券账户记录的证券向上市公司书面提出召开临时提案的请求。
    1、投票表决权处理:我公司须在证券交易所公告规定时间内代客户行使对证券发行人的权利,所以客户应提前与我公司联系,告知投票意愿。客户可自行关注上市公司公告信息或者关注我公司官网公布的投票信息。
    2、以证券或现金形式分派投资收益的处理:分派的权益将直接在客户的信用账户内显示,与普通账户表现相同。具体解释可详见合同条款。
    3、证券发行人向原股东配售股份、增发新股或发行权证、可转换债券、可分离交易可转债、原股东有优先认购权等情形时,原股东的优先认购权记录在客户信用证券账户内,客户在有效期内可以行使认购权利。
    4、客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时,应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。
    5、涉及要约收购情形的,公司不接受客户通过其信用证券账户申报预受要约。客户欲申报预受要约的,在符合条件的前提下,可将证券划转至其普通证券账户中,并通过其普通证券账户申报预受要约。
    二、融出证券产生的权益处理
    客户向公司融入证券后、归还证券前,证券发行人派发现金红利、股票红利或转增股份、向证券持有人配售股份、增发新股、发行权证、可转换债券、可分离交易可转债、证券持有人有优先认购权的证券的,客户应当向我公司支付与所融入证券可得利益相等的证券或资金。具体可详见合同条款。
    三、余券的权益处理
    融资融券交易中的余券,是指客户买券还券数量大于其实际借入证券数量的差额部分。产生余券后,公司将于次一交易日向登记结算公司发送余券划转指令,将余券划回至客户信用证券账户。
    若余券产生当日为该证券派发权益登记日的,由公司根据与客户事先的约定,向客户进行相应证券的权益补偿。
    1、派发现金红利:余券证券派发现金红利的,公司根据余券实际数量及现金红利派发比例,计算客户补偿金额,以现金方式补偿客户。
    2、派发股票红利:余券证券派发股票红利的,公司根据余券实际数量及股票红利派发比例,计算应补偿客户的证券数量,按除权日当日均价折算成现金补偿客户。
    3、派发权证:余券证券派发权证的,公司根据余券所派发权证数量,按权证上市首日成交均价折算成现金补偿客户。
    4、配股、增发、优先认购权、投票权等其它权益:"余券证券产生配股、增发、优先认购权或投票权的,公司与客户约定,客户放弃余券在划回前的上述权益,公司无须承担相应的补偿责任。