国联证券股份有限公司（以下简称“国联证券”）于2020年6月收到监管部门同意国联证券开展上市公司股权激励行权融资业务试点的函。

股权激励行权融资业务（以下简称“行权融资业务”），是指符合条件的上市公司激励计划对象向国联证券融入资金以完成股权激励行权，再以行权获得的所有股票等资产作为融资负债的履约担保，并约定在未来返还资金、解除担保的业务。融资到期前，激励对象应通过现金还款或卖券还款了结债务。触发质押条件的客户，通过质押还款来了结行权融资债务。

业务参与条件

激励对象拟参与激励融资业务，需满足以下条件： （一）年满18周岁，非证券市场禁入人员； （二）上市公司股权激励对象，且A股证券账户已托管或指定交易至国联证券； （三）符合法律法规、交易规则和其他相关规定，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件禁止或限制参与激励融资业务的情形； （四）不属于国联证券黑名单客户； （五）非国联证券股东（不含持股5%以下的流通股股东）或关联人； （六）国联证券规定的其他条件。

业务意义

（一）满足激励对象融资诉求； （二）协助上市公司激励计划管理。 （三）根据需求提供个性化服务。